$Servicio Ejecutivo, Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias$

Informes y publicaciones

Otra documentación

Lista de sanciones. Buenas prácticas
Documento que contiene una serie de buenas prácticas en la aplicación práctica de listas de sanciones y contramedidas financieras, aplicablaes a los clientes, o las personas con las que se realizan operaciones.

Corrupción en las actividades económicas internacionales. Indicadores de riesgo.
Documento de indicadores de riesgo para facilitar a los sujetos obligados el cumplimiento de las obligaciones derivadas de la Ley 10/2010, en relación con la corrupción en las actividades económicas internacionales.

Guía orientativa para los organismos que deben velar para que fundaciones y asociaciones no sean utilizadas para el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo (versión en español).
Documento con objeto de orientar a los organismos a los que corresponde legalmente la supervisión del cumplimiento normativo de prevención del blanqueo de capitales. Se expone metodología y aspectos a controlar.

Informe sobre tipologías de blanqueo de capitales (versión en español).
Estudio sobre los diferentes procedimientos, tipologías y canales empleados para el blanqueo de capitales que se han identificado a partir del análisis de las comunicaciones de operaciones sospechosas y de informaciones procedentes, entre otros, de unidades policiales y órganos judiciales.

Factores clave para la prevención del blanqueo de capitales en la gestión de transferencias (versión en español).
El informe pone de manifiesto el riesgo de que las remesas de inmigrantes sean utilizadas para el blanqueo de capitales y destaca cómo el conocimiento de la existencia de tal riesgo y la toma en consideración de los puntos más vulnerables del sistema, deben conducir a la aplicación de medidas específicas de prevención por parte de cada uno de los participantes en el sector con el fin de minimizar y, en último término, neutralizar dicho riesgo.

Guía para la prevención del riesgo de blanqueo de capitales en banca de corresponsales (versión en español).
Se exponen de manera sucinta la operativa entre cuentas y entidades corresponsales, los riesgos de esta actividad, así como las medidas recomendables tendentes a minimizar los riesgos de su utilización para el blanqueo de capitales.

Guía para la prevención del riesgo de blanqueo de capitales en el mercado de renta variable (versión en español).
Estudio sobre determinadas operativas usuales de los mercados de renta variable consideradas relevantes desde la perspectiva de su posible utilización en operaciones de blanqueo de capitales. El documento identifica debilidades existentes y describe medidas que permiten minimizar el riesgo de que las entidades obligadas sean utilizadas en este tipo de operaciones.